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民企上市与小股东权益保护郭鹰 著
内容提要：
《民企上市与小股东权益保护》阐述了民企上市的背景、动因及方式，分析了民企上市公司的股权结构、小股东权益现状及小股东权益保护的意义，并探讨了小股东权益受侵害的内部原因与外部条件，最后提出了民企上市公司小股东权益保护的对策建议。目前，民企上市日渐成为潮流，但民企上市公司中的小股东权益保护现状并不容乐观，只有中小投资者的利益得到切实有效的保障，才最终有利于民企上市公司的长远稳健发展。
目录：
前言
上篇 民企上市公司的突出问题——小股东权益
第一章 民企上市公司的股权关系
第一节 民企上市公司小股东权益问题研究意义
第二节 民企上市的背景、动因及方式
一 民企上市背景
二 民企上市动因
三 民企上市主要方式
第三节 民企上市公司的股权结构
一 民企上市公司的股权结构特征
二 股权结构的国际比较
三 股权结构与公司治理
第四节 民企上市公司股东属性分析
一 大股东与小股东
二 原生股东与派生股东的比较
第五节 民企上市公司大股东与小股东的关系
一 一股一票制与资本多数决
二 公司控制权与控制权收益
第二章 民企上市公司小股东权益现状及保护意义
第一节 民企上市公司小股东权益现状
一 现有股权结构导致小股东权利和义务难以平衡
二 部分上市公司与大股东一起搞利润转移
三 大股东占用资金
四 利用上市公司进行借款担保
第二节 民企上市公司小股东的契约关系及地位
一 小股东在企业中的契约关系及契约特征
二 小股东在公司治理结构中的位置
第三节 民企上市公司小股东权益保护的意义
中篇 小股东权益保护的机理
第三章小股东权益受侵害的主要途径
第一节 控股股东的关联交易
一 关联交易的概念
二 关联交易的特征
三 关联交易的种类
四 关联交易获取控制权收益的途径
第二节 控股股东对IPO及再融资的控制
一 控股股东在IPO中实现不公平增值
二 控股股东在再融资中实现不公平增值
第四章 小股东权益受侵害的内部原因与外部条件
第一节 代理理论对小股东权益受侵害内因的解释
一 代理理论综述
二 代理理论对小股东权益受侵害内因的解释
第二节 交易费用理论对小股东权益受侵害外部条件的解释
一 交易费用理论综述
二 交易费用理论对小股东权益受侵害外部条件的解释
第五章 控制权收益的成本分析
第一节 模型的建立
一 基本假设
二 公司收益规模约束
三 控股股东与小股东的效用曲线
第二节 简单模型——无外部制衡状态下的均衡
一 无外部制衡状态下的假设
二 控股股东效用最优下的常规模型
三 存在公司外部债务情况下模型解的探讨
四 控股股东捐赠利润可能性探讨
第三节 模型拓展——外部制衡状态下的均衡
一 外部制衡状态下的假设
二 控股股东效用最优下的常规模型
三 存在公司外部债务情况下模型解的探讨
四 控股股东捐赠利润可能性探讨
第四节 外部制衡对小股东权益保护影响的实证分析
一 变量的选择
二 样本数据的收集
三 假设检验的结果
下篇 民企上市公司小股东权益保护对策
第六章 保护民企上市公司小股东权益的内部措施
第一节 民企上市公司中机构投资者作用的发挥
一 机构投资者股东的特征及行为模式
二 美国机构投资者参与公司治理的主要特点及运作机制
三 美国机构投资者参与公司治理的经验对我国的启示
第二节 民企上市公司中独立董事作用的发挥
一 海外独立董事制度的兴起及独立董事的独立性
二 我国独立董事制度现状
三 我国独立董事制度设计的改进建议
第七章 保护民企上市公司小股东权益的外部措施
第一节 民企上市公司法律环境的改善
一 对小股东表决权的保护
二 控股股东对小股东的诚信义务
三 对小股东诉权的保护
第二节 民企上市公司控股股东的监管
一 对与上市公司“五不分”的控股股东予以监管和规范
二 对“侵占上市公司利益的控股股东”予以监管和规范
三 对“控股权转移过程中的售受双方”予以监管和规范
四 对“上市公司的实际控制人”予以监管和规范
第三节 民企上市公司关联交易的监管
一 督促信息充分披露
二 强化中介机构作用
参考文献
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